Acordo entre a Binance e o Departamento de Justiça dos EUA: Negociação da remoção do monitor de conformidade

A Binance, a maior bolsa de criptomoedas do mundo, está a avançar para um acordo com o Departamento de Justiça dos EUA (DOJ). Este acordo poderá remover um requisito de supervisão crítico do seu acordo de 4,3 mil milhões de dólares.

O acordo foi feito por violações de lavagem de dinheiro. A principal mudança em negociação é o potencial fim do monitor de conformidade, que foi imposto como parte do acordo.

Principais desenvolvimentos no acordo da Binance com o DOJ

Como parte do acordo de 2023 da Binance com o DOJ, a empresa comprometeu-se a manter um monitor de conformidade independente por três anos. Mas também há relatos de que o DOJ pode estar disposto a eliminar essa exigência.

Os promotores federais estão em discussões que podem envolver a retirada do monitor do seu cargo. Esse movimento reflete uma tendência mais ampla em que o DOJ está a abordar a atividade de monitorização corporativa e pode sinalizar mudanças futuras em relação à forma como esses acordos são tratados.

Mudança na abordagem do DOJ em relação ao monitoramento corporativo

Durante o governo Trump, o DOJ adotou uma linha dura em relação à conformidade corporativa e frequentemente exigiu monitores independentes para empresas que violavam os regulamentos. Mas agora há indícios de que a abordagem pode ser repensada.

Essas empresas — Glencore, NatWest e Austal USA — agora estão sujeitas a requisitos de relatório ampliados, em vez daqueles impostos pelo monitor independente.

Problemas legais da Binance e acordo original com o DOJ

Os problemas legais da Binance começaram quando eles se declararam culpados das acusações de violar a Lei de Sigilo Bancário, não se registrar como uma empresa de transferência de dinheiro e infringir as leis de sanções.

Como parte do acordo, a Binance aceitou dois monitores corporativos: um nomeado pelo DOJ e outro nomeado pela Rede de Combate a Crimes Financeiros (FinCEN) do Tesouro. A supervisão da FinCEN ainda está em vigor — a questão aqui é a supervisão do DOJ.

A revisão interna do DOJ sobre os monitores corporativos

O DOJ está a realizar uma revisão interna dos monitores corporativos em resposta a várias entidades que se opõem aos custos e perturbações associados a tais monitores.

Matthew Galeotti, chefe da Divisão Criminal do DOJ, descreveu como os monitores independentes podem ajudar a prevenir a reincidência — e também acabar por ser caros e perturbadores. Como resultado, o departamento está a rever a sua utilização de monitores e a considerar outras formas de garantir a conformidade.

Esforços da Binance para melhorar a conformidade

Mas, em resposta aos seus desafios legais, a empresa tentou reforçar a conformidade em todo o mundo. A bolsa lançou a Binance. US e está a ser desenvolvida com o objetivo de cumprir os requisitos regulamentares dos EUA para estar em conformidade com os regulamentos do DOJ.

A Binance também tem trabalhado com autoridades policiais estrangeiras para ajudar a encerrar casos de crimes financeiros, como quando a Direção de Execução da Índia desmantelou um esquema fraudulento que usava a Binance.

Isto ilustra a seriedade da Binance em começar de novo, uma vez que pretende deixar as suas questões legais definitivamente para trás.

Risco sistémico na indústria de criptomoedas e supervisão do DOJ

A situação na Binance destaca as crescentes preocupações no setor das criptomoedas sobre os riscos sistémicos para os seus investidores e bolsas. À medida que a empresa tentava cumprir as obrigações legais, o DOJ

Futuro do acordo da Binance com o DOJ e monitorização da conformidade

Se o monitor de conformidade for removido do pagamento da Binance ao DOJ, isso poderá ser uma grande vitória para a empresa. Se o acordo se concretizar, será um salto significativo para a frente nos pesadelos da Binance.

Mas, para que isso aconteça, acho que a Binance terá que implementar relatórios de conformidade mais rigorosos. Isso é importante, para que o DOJ tenha a certeza de que a bolsa tem controlos eficazes para evitar a repetição da infração.

Impacto na indústria de criptomoedas e outras bolsas

O atual processo de negociação relacionado ao acordo da Binance com o DOJ pode ser indicativo do que outras bolsas de criptomoedas que enfrentam batalhas legais semelhantes podem esperar. Se a Binance conseguir a remoção do monitor de conformidade, isso poderá dar a outras empresas uma vantagem nas negociações para obter melhores termos de acordo.

Conclusão

O acordo da Binance com o DOJ e a remoção do monitor de conformidade terão implicações no espaço das criptomoedas. A posição um tanto fluida do Departamento em relação ao monitoramento corporativo pode mudar o futuro da supervisão regulatória das bolsas de criptomoedas.

Enquanto a Binance luta com o DOJ, suas tentativas de limpar sua imagem e se aliar às autoridades sugerem que ela está buscando um futuro mais regulamentado.

Mas o resultado dessas negociações terá ramificações mais amplas para toda a indústria de criptomoedas. A resolução do acordo da Binance com o DOJ será uma das batalhas regulatórias mais importantes da história, e qualquer que seja o lado em que ela se inclinar, terá repercussões em toda a indústria por algum tempo.

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Resumo

A Binance está em negociações com o Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) para que seja dispensada da monitorização de conformidade proposta em relação à sua multa de US$ 4,3 bilhões por lavagem de dinheiro. Essa mudança ajudaria a aliviar alguns dos encargos operacionais da Binance. A medida está alinhada com a abordagem revisada do DOJ em relação à supervisão corporativa.

Se funcionar, a medida também poderá se tornar um precedente útil para outras empresas de criptomoedas em suas negociações regulatórias, influenciando comportamentos legais e de conformidade semelhantes em futuras cadeias de valor do setor de criptomoedas.

Apêndice – Glossário de termos-chave

Acordo entre a Binance e o Departamento de Justiça dos EUA: Um acordo no valor de US$ 4,3 bilhões entre a Binance e o Departamento de Justiça dos EUA para resolver acusações de infrações relacionadas à lavagem de dinheiro.

Monitor de conformidade: Um órgão terceirizado que monitora a conformidade da empresa com os requisitos legais ou regulatórios.

Crime de lavagem de dinheiro – Crime que envolve criar a falsa aparência de que dinheiro obtido de fonte criminosa foi obtido legalmente.

DOJ (Departamento de Justiça): Departamento federal dos Estados Unidos responsável pela aplicação da lei e supervisão de todas as questões jurídicas federais.

FinCEN: Agência federal dos Estados Unidos responsável pela recolha e análise de informações sobre transações financeiras, num esforço para combater a lavagem de dinheiro.

Perguntas frequentes sobre o acordo da Binance com o DOJ

1- O que acontece quando o monitor de conformidade é removido da Binance?

Isso aliviaria a carga regulatória da Binance e aumentaria a flexibilidade operacional.

2- O que o acordo da Binance com o DOJ revela sobre a indústria de criptomoedas?

E também poderia ser um precedente para quaisquer negociações futuras sobre a regulamentação das criptomoedas.

3- Quais são os detalhes centrais do acordo da Binance?

Uma multa de US$ 4,3 bilhões com supervisão de conformidade, incluindo monitores.

4- Com o DOJ a rever a sua política de monitorização, o que isso significa?

Por medo dos custos e da interrupção das operações comerciais.